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Prova Inspetor CVM - Perfil 1 - Mercado de Capitais - Tarde - CVM
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Questão 1 de 2 Q1323272 Q3 da prova
A oferta pública de distribuição de valores mobiliários de emissão de sociedade empresária de pequeno porte, realizada por meio de plataforma eletrônica de investimento participativo, fica automaticamente dispensada de registro na CVM, desde que observado, dentre outros, o seguinte requisito:

Está correto o que se afirma em:

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Questão 2 de 2 Q1323281 Q8 da prova
A CVM, ao regulamentar o dever de verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente ( suitability ) por parte das pessoas habilitadas a atuar como integrantes do sistema de distribuição e dos consultores de valores mobiliários, veda qualquer recomendação de produtos, realização de operações ou prestação de quaisquer serviços sem verificação de sua adequação ao perfil do cliente.

Em relação ao cumprimento da adequação do produto, serviço ou operação aos objetivos de investimento do cliente, deve(m) -se analisar:

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